ASIC发布市场诚实性的最新报告
2017年9月12日消息,ASIC发布了关于2017年1月1日至6月30日期间市场诚实性的最新报告。
该报告涵盖了ASIC在帮助确保澳大利亚的金融市场公平有效地运作方面所做的工作。
这6个月内的主要成果包括:
查获5次犯罪行为
1人获刑
3家可执行企业
禁止、取消资格和有条件牌照
9 次侵权通告
3人被取消提供金融服务的资格
(来源:ASIC)
该报告着眼于ASIC专注于网络韧性,卖方研究和上市标准的聚焦点。此外,其还着眼于ASIC在过去六个月在内幕交易和外汇现货交易管理等领域的一些主要活动。
ASIC专员Cathie Armour表示:
“市场的诚实性会影响所有的澳大利亚人。运转良好的市场让投资者有信心投资于企业,帮助其创新和成长。为了支持公平和有效的市场,我们制定标准,教育利益相关者,采取行为改变,并采取执法行动来破坏市场失当行为。”
2017的ASIC市场诚信工作的重点和重点领域包括:
技术与网络韧性
行为,以及
有效资本市场。
ASIC简介:
澳大利亚金融监管理事会是一个合作主体, 其成员主要由澳大利亚储备银行(简称RBA)、澳大利亚审懊监管局(简称APRA)和澳大利亚证券投资委员会(简称ASIC)三个金融监管机构组成。三个监管部门各司其职, 并共同组成了金融监管理事会, 进行机构之间的沟通与协调, 共同维持金融体系的高效性、竞争性与稳定性。
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发表于:2017-09-12 09:08只看该作者
2楼
那这半年还算风平浪静
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