外汇经纪巨头福汇欺诈客户犯下天条被逐出美国市场韬客论坛 - 汇市讨论

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[汇商动态]外汇经纪巨头福汇欺诈客户犯下天条被逐出美国市场

楼主发表于：2017-02-08 04:19

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美国最大外汇零售经纪商福汇(FXCM)犯下天条，周一(2月6日)被美国商品期货交易委员会(CFTC)重罚，CFTC指控福汇与手上的一名大额交易客户，有着不正常的利益关系存在，福汇藉此欺诈了手上的其他零售消费客户，对其他客户提供了虚假的交易讯息。
　　CFTC周一发布的公告表示，对福汇、其母公司福汇控股以及两名创始合伙人Dror Niv和William Ahdout罚款700万美元，以了结其对该公司欺诈零售外汇客户的指控。同时，福汇还同意撤回在CFTC处的注册登记，并承诺永不重新寻求注册，这也意味着福汇在美国市场遭到禁入。
　　CFTC调查发现，福汇故意向美国全国期货协会(National Futures Association)做虚假陈述，以隐瞒福汇一名手上最大外汇交易量之造市商客户，在其主要做市商中的角色，该做市商的控制人曾经受雇于福汇，且曾担任福汇董事总经理。统计显示，自从2009年9月4日至 2014年间，福汇通过隐瞒与其最重要做市商的关系，以及虚假陈述其No Dealing Desk平台与客户利益没有冲突，对其零售客户提供虚假及误导信息，并且福汇还利用这层关系，来引导其他零售消费客户与之对作。
　　CFTC认为，福汇向手上的其他零售消费客户隐瞒了具有“利益冲突”之事实，福汇并没有真实告知与造市商客户之间的利益关系，这已对福汇的零售客户来说，构成虚假的误导讯息。
　　对此，CFTC已对福汇开出一张 700 万美元的罚单，而福汇对外联络窗口方面，虽然不承认上述指控，但也并未否认，而福汇公司则已同意支付该笔罚金与 CFTC 和解，并且同意撤销在 CFTC 的登记注册资格，亦同意不会再向CFTC寻求登记注册，另外，CFTC裁决福汇2 名创办人 Dror Niv 及 William Ahdout，被禁止再次向CFTC提交注册，二人未来也无法代理在CFTC处注册企业的行为。
　　在CFTC 对福汇作出上述裁罚之后，美国全国期货公会(National Futures Association ，NFA)随后也立即撤销福汇在该公会的会员资格，2017年2月21日开始生效，并永久禁止福汇再次申请加入。
　　福汇目前是美国最大的零售外汇交易经纪商，截至去年12月的市场份额约为34%。受到有关消息影响，福汇股价周一在美股盘后大跌12.4%。