澳大利亚证券投资委员会（ASIC）日前公布了一份监管审核结果报告。ASIC称，零售场外（OTC）衍生品行业存在着大量严重、且普遍存在的不合规行为。 ASIC称，申请澳大利亚金融服务（AFS）牌照以在当地提供零售OTC衍生品金融服务的公司数量正在不断增加。与此同时，现有持牌公司却存在着大量不合规行为，忽略ASIC的监管要求。 在近期对零售衍生品行业服务提供商的审核中，ASIC披露了以下7项合规风险行为： [list] [*]不符合有形净资产（NTA）要求； [*]未履行管理层及公司控股方变动需进行报告的义务； [*]不符合客户资金规定； [*]产品公开说明书（PDS）和网站信息披露不充分、不实或者有诈骗嫌疑； [*]未履行公司财报报告义务； [*]未对授权代表处及其不合规行为进行监控； [*]宣称AFS牌照下并未提供任何金融服务。 [/list] ASIC表示，出现不合规行为的公司比例非常高，超过70%的AFS持牌公司都出现过上述3种以上的不合规风险：

风险1	NTA要求	50%
风险2	控股权变更	63%
风险3	客户资金问题	25%
风险4	PDS/网站问题	82%
风险5	财报报告	54%
风险6	授权代表处	23%
风险7	无金融服务	32%

合格风险行为比例ASIC认为，很多AFS牌照持有者都来自海外，澳洲监管只是为加强投资者对资金安全的信心。此外，大量小规模持牌公司是外资控股，它们对澳洲监管的要求缺乏了解和意识；部分AFS持牌公司将重要的合规工作外包给第三方。这些都会导致持牌公司出现不合规行为。